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中華人民共和國安全生產(chǎn)行業(yè)標準 AQ8001－2007 安全評價(jià)通則 General Principle of Safety Assessment 2007-01-04國家安全生產(chǎn)監督管理總局 發(fā)布 2007－04－01實(shí)施 前 言 為促進(jìn)安全評價(jià)工作的發(fā)展，規范安全評價(jià)行為，根據《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國行政許可法》、《安全生產(chǎn)許可證條例》等有關(guān)法律法規制定本標準。本標準對有關(guān)安全評價(jià)的管理、程序、內容等基本要求做出了規定。 本標準的附錄A、附錄B、附錄C、附錄D為規范性附錄。 本標準由國家安全生產(chǎn)監督管理總局提出。 本標準由國家安全生產(chǎn)標準化技術(shù)委員會(huì )歸口。 本標準主要起草單位：中國安全生產(chǎn)科學(xué)研究院、浙江省勞動(dòng)保護科學(xué)研究所。 本標準主要起草人：楊富、王浩、陳江、陰健康、任建國、陳兵、陳立元、王雷。
安全評價(jià)通則 AQ8001－2007 1 范圍 本標準規定了安全評價(jià)的管理、程序、內容等基本要求。 本標準適用于安全評價(jià)及相關(guān)的管理工作。 2 規范性引用文件 下列文件中的條款通過(guò)本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注明日期的引用文件，其隨后所有的修改本（不包括勘誤的內容）或修訂版不適用于本標準。然而，鼓勵根據本標準達成協(xié)議的各方研究是否可以使用這些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。 GB4754 國民經(jīng)濟行業(yè)分類(lèi) 3 術(shù)語(yǔ)和定義 3.1 安全評價(jià) Safety Assessment 以實(shí)現安全為目的，應用安全系統工程原理和方法，辨識與分析工程、系統、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的危險、有害因素，預測發(fā)生事故或造成職業(yè)危害的可能性及其嚴重程度，提出科學(xué)、合理、可行的安全對策措施建議，做出評價(jià)結論的活動(dòng)。安全評價(jià)可針對一個(gè)特定的對象，也可針對一定區域范圍。 安全評價(jià)按照實(shí)施階段的不同分為三類(lèi)：安全預評價(jià)、安全驗收評價(jià)、安全現狀評價(jià)。 3.2 安全預評價(jià) Safety Assessment Prior to Start 在建設項目可行性研究階段、工業(yè)園區規劃階段或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)組織實(shí)施之前，根據相關(guān)的基礎資料，辨識與分析建設項目、工業(yè)園區、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)潛在的危險、有害因素，確定其與安全生產(chǎn)法律法規、規章、標準、規范的符合性，預測發(fā)生事故的可能性及其嚴重程度，提出科學(xué)、合理、可行的安全對策措施建議，做出安全評價(jià)的活動(dòng)。 3.3 安全驗收評價(jià) Safety Assessment Upon Completion 在建設項目竣工后正式生產(chǎn)運行前或工業(yè)園區建設完成后，通過(guò)檢查建設項目安全設施與主體工程同時(shí)設計、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用的情況或工業(yè)園區內的安全設施、設備、裝置投入生產(chǎn)和使用的情況，檢查安全生產(chǎn)管理措施到位情況，檢查安全生產(chǎn)規章制度健全情況，檢查事故應急救援預案建立情況，審查確定建設項目、工業(yè)園區建設滿(mǎn)足安全生產(chǎn)法律法規、規章、標準、規范要求的符合性，從整體上確定建設項目、工業(yè)園區的運行狀況和安全管理情況，做出安全驗收評價(jià)結論的活動(dòng)。 3.4 安全現狀評價(jià) Safety Assessment In Operation 針對生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中、工業(yè)園區的事故風(fēng)險、安全管理等情況，辨識與分析其存在的危險、有害因素，審查確定其與安全生產(chǎn)法律法規、規章、標準、規范要求的符合性，預測發(fā)生事故或造成職業(yè)危害的可能性及其嚴重程度，提出科學(xué)、合理、可行的安全對策措施建議，做出安全現狀評價(jià)結論的活動(dòng)。 安全現狀評價(jià)既適用于對一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位或一個(gè)工業(yè)園區的評價(jià)，也適用于某一特定的生產(chǎn)方式、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)裝置或作業(yè)場(chǎng)所的評價(jià)。 3.5 安全評價(jià)機構 Safety Assessment Organization 是指依法取得安全評價(jià)相應的資質(zhì)，按照資質(zhì)證書(shū)規定的業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展安全評價(jià)活動(dòng)的社會(huì )中介服務(wù)組織。 3.6 安全評價(jià)人員 Safety Assessment Professional 是指依法取得《安全評價(jià)人員資格證書(shū)》,并經(jīng)從業(yè)登記的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。其中，與所登記服務(wù)的機構建立法定勞動(dòng)關(guān)系，專(zhuān)職從事安全評價(jià)活動(dòng)的安全評價(jià)人員，稱(chēng)為專(zhuān)職安全評價(jià)人員。 4 管理要求 4.1 評價(jià)對象 4.1.1 對于法律法規、規章所規定的、存在事故隱患可能造成傷亡事故或其他有特殊要求的情況，應進(jìn)行安全評價(jià)。亦可根據實(shí)際需要自愿進(jìn)行安全評價(jià)。 4.1.2 評價(jià)對象應自主選擇其具備相應資質(zhì)的安全評價(jià)機構按有關(guān)規定進(jìn)行安全評價(jià)。 4.1.3 評價(jià)對象應為安全評價(jià)機構創(chuàng )造必備的工作條件，如實(shí)提供所需的資料。 4.1.4 評價(jià)對象應根據安全評價(jià)報告提出的安全對策措施建議及時(shí)進(jìn)行整改。 4.1.5 同一對象的安全預評價(jià)和安全驗收評價(jià)，宜由不同的安全評價(jià)機構分別承擔。 4.1.6 任何部門(mén)和個(gè)人不得干預安全評價(jià)機構的正常活動(dòng)，不得指定評價(jià)對象接受特定安全評價(jià)機構開(kāi)展安全評價(jià)，不得以任何理由限制安全評價(jià)機構開(kāi)展正常業(yè)務(wù)活動(dòng)。 4.2工作規則 4.2.1 資質(zhì)和資格管理 4.2.1.1 安全評價(jià)機構實(shí)行資質(zhì)許可制度。 安全評價(jià)機構必須依法取得安全評價(jià)機構資質(zhì)許可，并按照取得的相應資質(zhì)等級、業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展安全評價(jià)。 4.2.1.2 安全評價(jià)機構應通過(guò)安全評價(jià)機構年度考核保持資質(zhì)。 4.2.1.3 取得安全評價(jià)機構資質(zhì)應經(jīng)過(guò)初審、條件核查、許可審查、公示、許可決定等程序。 安全評價(jià)機構資質(zhì)申報、審查程序見(jiàn)附錄A。 a)條件核查包括材料核查、現場(chǎng)核查、會(huì )審等三個(gè)階段。 b)條件核查實(shí)行專(zhuān)家組核查制度。材料核查2人為一組；現場(chǎng)核查3至5人為1組，并設組長(cháng)1人。 c)條件核查應適用規定格式的核查記錄文件。核查組獨立完成核查、如實(shí)記錄并做出評判。 d)條件核查的結論由專(zhuān)家組通過(guò)會(huì )審的方式確定。 e)政府主管部門(mén)依據條件核查的結論，經(jīng)許可審查合格，并向社會(huì )公示無(wú)異議后，做出資質(zhì)許可決定；對公示期間存在異議或受到舉報的，在進(jìn)行調查核實(shí)后再做出決定。 f)政府主管部門(mén)依據社會(huì )區域經(jīng)濟結構、發(fā)展水平和安全生產(chǎn)工作的實(shí)際需要，制訂安全評價(jià)機構發(fā)展規劃，對總體規模進(jìn)行科學(xué)、合理控制，以利于安全評價(jià)工作的有序、健康發(fā)展。 4.2.1.4 業(yè)務(wù)范圍 a）依據國民經(jīng)濟行業(yè)分類(lèi)類(lèi)別和安全生產(chǎn)監管工作的現狀，安全評價(jià)的業(yè)務(wù)范圍劃分為兩大類(lèi)，并根據實(shí)際工作需要適時(shí)調整。安全評價(jià)業(yè)務(wù)分類(lèi)詳見(jiàn)附錄B。 b）工業(yè)園區的各類(lèi)安全評價(jià)按本標準規定的原則實(shí)施。 c）安全評價(jià)機構的業(yè)務(wù)范圍由政府主管部門(mén)根據安全評價(jià)機構的專(zhuān)職安全評價(jià)人員的人數、基礎專(zhuān)業(yè)條件和其他有關(guān)設施設備等條件確定。 4.2.1.5 安全評價(jià)人員應按有關(guān)規定參加安全評價(jià)人員繼續教育保持資格。 4.2.1.6 取得《安全評價(jià)人員資格證書(shū)》的人員，在履行從業(yè)登記，取得從業(yè)登記編號后，方可從事安全評價(jià)工作。安全評價(jià)人員應在所登記的安全評價(jià)機構從事安全評價(jià)工作。 4.2.1.7 安全評價(jià)人員不得在兩個(gè)或兩個(gè)以上安全評價(jià)機構從事安全評價(jià)工作。 4.2.1.8 從業(yè)的安全評價(jià)人員應按規定參加安全評價(jià)人員的業(yè)績(jì)考核。 4.2.2 運行規則 4.2.2.1 安全評價(jià)機構與被評價(jià)對象存在投資咨詢(xún)、工程設計、工程監理、工程咨詢(xún)、物資供應等各種利益關(guān)系的，不得參與其關(guān)聯(lián)項目的安全評價(jià)活動(dòng)。 4.2.2.2 安全評價(jià)機構不得以不正當手段獲取安全評價(jià)業(yè)務(wù)。 4.2.2.3 安全評價(jià)機構、安全評價(jià)人員應遵紀守法、恪守職業(yè)道德、誠實(shí)守信，并自覺(jué)維護安全評價(jià)市場(chǎng)秩序，公平競爭。 4.2.2.4 安全評價(jià)機構、安全評價(jià)人員應保守被評價(jià)單位的技術(shù)和商業(yè)秘密。 4.2.2.5 安全評價(jià)機構、安全評價(jià)人員應科學(xué)、客觀(guān)、公正、獨立地開(kāi)展安全評價(jià)。 4.2.2.6 安全評價(jià)機構、安全評價(jià)人員應真實(shí)、準確地做出評價(jià)結論，并對評價(jià)報告的真實(shí)性負責。 4.2.2.7 安全評價(jià)機構應自覺(jué)按要求上報工作業(yè)績(jì)并接受考核。 4.2.2.8 安全評價(jià)機構、安全評價(jià)人員應接受政府主管部門(mén)的監督檢查。 4.2.2.9 安全評價(jià)機構、安全評價(jià)人員應對在當時(shí)條件下做出的安全評價(jià)結果承擔法律責任。 4.3 過(guò)程控制 4.3.1 安全評價(jià)機構應編制安全評價(jià)過(guò)程控制文件，規范安全評價(jià)過(guò)程和行為、保證安全評價(jià)質(zhì)量。 4.3.2 安全評價(jià)過(guò)程控制文件主要包括機構管理、項目管理、人員管理、內部資源管理和公共資源管理等內容。 4.3.3 安全評價(jià)機構開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)應遵循安全評價(jià)過(guò)程控制文件的規定，并依據安全評價(jià)過(guò)程控制文件及相關(guān)的內部管理制度對安全評價(jià)全過(guò)程實(shí)施有效的控制。 5 安全評價(jià)程序 安全評價(jià)程序應包括前期準備，辨識與分析危險、有害因素；劃分評價(jià)單元，定性、定量評價(jià)，提出安全對策措施建議，做出評價(jià)結論，編制安全評價(jià)報告。 安全評價(jià)程序框圖見(jiàn)附錄C 6 安全評價(jià)內容 6.1 前期準備 明確評價(jià)對象，備齊有關(guān)安全評價(jià)所需的設備、工具，收集國內外相關(guān)法律法規、標準、規章、規范等資料。 6.2 辨識與分析危險、有害因素 根據評價(jià)對象的具體情況，辨識和分析危險、有害因素，確定其存在的部位、方式，以及發(fā)生作用的途徑及其變化的規律。 6.3 劃分評價(jià)單元 評價(jià)單元劃分應科學(xué)、合理、便于實(shí)施評價(jià)、相對獨立具有明顯的特征界限。 6.4 定性、定量評價(jià) 根據評價(jià)單元的特性，選擇合理的評價(jià)方法，對評價(jià)對象發(fā)生事故的可能性及其嚴重程度進(jìn)行定性、定量評價(jià)。 6.5 對策措施建議 6.5.1 依據危險、有害因素辨識結果與定性、定量評價(jià)結果，遵循針對性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟合理性的原則，提出消除或減弱危險、危害的技術(shù)和管理對策措施建議。 6.5.2 對策措施建議應具體詳實(shí)、具有可操作性。按照針對性和重要性的不同，措施和建議可分為應采納和宜采納兩種類(lèi)型。 6.6安全評價(jià)結論 6.6.1安全評價(jià)機構應根據客觀(guān)、公正、真實(shí)的原則，嚴謹、明確的做出安全評價(jià)結論。 6.6.2 安全評價(jià)結論的內容應包括高度概括評價(jià)結果，從風(fēng)險管理角度給出評價(jià)對象在評價(jià)時(shí)與國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規、標準、規章、規范的符合性結論，給出事故發(fā)生的可能性和嚴重程度的預測性結論，以及采取安全對策措施后的安全狀態(tài)等。 7 安全評價(jià)報告 7.1 安全評價(jià)報告是安全評價(jià)過(guò)程的具體體現和概括性總結。安全評價(jià)報告是對評價(jià)對象實(shí)現安全運行的技術(shù)指導文件，對完善自身安全管理、應用安全技術(shù)等方面具有重要作用。安全評價(jià)報告作為第三方出具的技術(shù)性咨詢(xún)文件，可為政府安全生產(chǎn)監管、監察部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)等相關(guān)單位對評價(jià)對象的安全行為進(jìn)行法律法規、標準、行政規章、規范的符合性判別所用。 7.2 安全評價(jià)報告應全面、概括地反映安全評價(jià)過(guò)程的全部工作，文字應簡(jiǎn)潔、準確，提出的資料清楚可靠，論點(diǎn)明確，利于閱讀和審查。 7.3 安全評價(jià)報告的格式見(jiàn)附錄D。
附錄A： （規范性附錄）
安全評價(jià)機構資質(zhì)申報、審查程序圖 否 不屬實(shí) 屬實(shí) 否 投訴舉報 否 否 否 否 申請機構 初審 接收材料 核查材料完整性 核查條件符合性 發(fā)送現場(chǎng)核查通知書(shū) 核查組簽訂保密責任書(shū) 核查 被核查方確認現場(chǎng)核查記錄 形成核查結論性意見(jiàn) 申請受理 公示 審查決定 頒發(fā)證書(shū) 調查核實(shí)
附 錄 B （規范性附錄） 安全評價(jià)業(yè)務(wù)分類(lèi) B.1 一類(lèi) B.1.1 a) 煤炭開(kāi)采； B）煤炭洗選業(yè)。 B.1.2 a) 金屬采選業(yè)； b) 非金屬采選業(yè)； c）其他礦采選業(yè)； d）尾礦庫 B.1.3 a）路上石油開(kāi)采業(yè)； b）天然氣開(kāi)采業(yè)； c）管道運輸業(yè)。 B.1.4 a）石油加工業(yè)；b）化學(xué)原料及化學(xué)品制造業(yè)；c）醫藥制造業(yè) d）燃氣生產(chǎn)和供應業(yè)； e）煉焦業(yè)。 B.1.5 a）煙花爆竹制造業(yè)； b) 民用爆破器材制造業(yè)； c）武器彈藥制造業(yè) B.1.6 a）房屋和土木工程建筑業(yè)； b) 倉儲業(yè)。 B.1.7 a) 水利工程業(yè)； b）水力發(fā)電業(yè)。 B.1.8 a）火力發(fā)電業(yè)； b）熱力生產(chǎn)和供應業(yè)。 B.1.9 a) 核工業(yè)設施。 B.2 二類(lèi) B.2.1 a) 黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)； b）有色金屬冶煉及其壓延業(yè)。 B.2.2 a) 鐵路運輸業(yè)； b) 城市軌道交通運輸業(yè)； c）道路運輸業(yè)； d）航空運輸業(yè)； e）水上運輸業(yè)。 B.2.3 a）公共聚集場(chǎng)所。 B.2.4 a）金屬制品業(yè)； b）非金屬礦務(wù)制品業(yè)。 B.2.5 a）通用設備、專(zhuān)用設備制造業(yè)； b) 交通運輸設備制造業(yè)； c）電氣機械及器材制造業(yè)； d) 儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)； e）通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)； f) 郵政服務(wù)業(yè)； g）電信服務(wù)業(yè)。 B.2.6 a）食品制造業(yè)； b) 農副食品加工業(yè)； c）飲料制造業(yè)； d) 煙草制品業(yè)； e）紡織業(yè)； f) 紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)； g）皮革、羊皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)。
B.2.8 水的生產(chǎn)和供應業(yè)。 B.2.9 廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)。 注1：公共聚集場(chǎng)所包括住宿業(yè)、餐飲業(yè)、體育場(chǎng)館、公共娛樂(lè )旅游場(chǎng)所及設施、文化藝術(shù)表演場(chǎng)館及圖書(shū)館、檔案館、博物館等； 注2：在業(yè)務(wù)范圍內可以從事經(jīng)營(yíng)、儲存、適用及廢棄物處置等企業(yè)（項目或設施）的安全評價(jià)。
附 錄 C （規范性附錄） 安全評價(jià)程序框圖 前期準備 辨識與分析危險、有害因素 劃分評價(jià)單元 定性、定量評價(jià) 提出安全對策措施建議 做出評價(jià)結論 編制安全驗收評價(jià)報告
附 錄 D （規范性附錄） 安全評價(jià)報告格式 D.1 評價(jià)報告的基本格式要求如下： a) 封面； b) 安全評價(jià)資質(zhì)證書(shū)影印件； c) 著(zhù)錄項； d) 前言； e) 目錄； f) 正文； g) 附件； h) 附錄。 D.2 規格 安全評價(jià)報告應采用A4幅面，左側裝訂。 D.3 封面格式 D.3.1 封面的內容應包括 a)委托單位名稱(chēng)； b)評價(jià)項目名稱(chēng)； c)標題； d)安全評價(jià)機構名稱(chēng)； e)安全評價(jià)機構資質(zhì)證書(shū)編號； f)評價(jià)報告完成時(shí)間。 D.3.2 標題 標題應統一寫(xiě)為“安全╳╳評價(jià)報告” ，其中╳╳應根據評價(jià)項目的類(lèi)別填寫(xiě)：預、驗收或現狀。 D.3.3 封面樣張 封面式樣如圖D.1所示。
委托單位名稱(chēng)（二號宋體加粗） 評價(jià)項目名稱(chēng)（二號宋體加粗） 安全╳╳評價(jià)報告（一號黑體加粗）
安全評價(jià)機構名稱(chēng)（二號宋體加粗） 安全評價(jià)機構資質(zhì)證書(shū)編號 （三號宋體加粗） 評價(jià)報告完成時(shí)間（三號宋體加粗）
圖D.1 封面樣式
D.4著(zhù)錄項格式 D.4.1 布局 “安全評價(jià)機構法定代表人、評價(jià)項目組成員”等著(zhù)錄項一般分兩頁(yè)布置。第一頁(yè)署明安全評價(jià)機構的法定代表人、技術(shù)負責人、評價(jià)項目負責人等主要責任者姓名，下方為報告編制完成的日期及評價(jià)機構公章用章區；第二頁(yè)則為評價(jià)人員、各類(lèi)技術(shù)專(zhuān)家以及其它有關(guān)責任者名單，評價(jià)人員和技術(shù)專(zhuān)家均應親筆簽名。 D.4.2 樣張 著(zhù)錄項樣張見(jiàn)圖D.2和圖D.3
委托單位名稱(chēng) （三號宋體加粗） 評價(jià)項目名稱(chēng) （三號宋體加粗） 安全╳╳評價(jià)報告（二號宋體加粗）
法定代表人：（四號宋體） 技術(shù)負責人： （四號宋體） 評價(jià)項目負責人：（四號宋體） 評價(jià)報告完成日期（小四號宋體加粗） （評價(jià)機構公章）
圖D.2 著(zhù)錄項首頁(yè)樣張
評價(jià) 人 員 （三號宋體加粗）
圖D.3 著(zhù)錄項次頁(yè)樣張
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